摘要：非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让吗？投资公司债券相对于股票等投资来说，投资收益高且风险系数相对较低，毕竟债券都属于票面利率。但是债券投资者有公众投资者和合格投资者之分，这就意味着不是所有的投资者都能购买到债券，有些类型的公司债券只针对其特定的投...

  非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让吗？

投资公司债券相对于股票等投资来说，投资收益高且风险系数相对较低，毕竟债券都属于票面利率。但是债券投资者有公众投资者和合格投资者之分，这就意味着不是所有的投资者都能购买到债券，有些类型的公司债券只针对其特定的投资者发行。那么非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让吗？下面就由我们针对此问题为您作解答，以供您了解。

一、非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让

1、非公开发行的公司债券应当向“合格投资者”发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，每次发行对象不得超过200人。

上市公司非公开发行股票的发行对象不得超过10名。

上市公司非公开发行股票，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

2、非公开发行的公司债券仅限于“合格投资者”范围内转让；转让后，持有同次发行债券的“合格投资者”合计不得超过200人。

3、发行人的董事、监事、高级管理人员及持股比例超过5％的股东，可以参与本公司非公开发行公司债券的认购与转让，不受“合格投资者”资质条件的限制。

4、非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定，并在债券募集说明书中披露。

5、非公开发行公司债券，募集资金应当用于约定的用途。除金融类企业外，募集资金不得转借他人。

《公司法》第一百五十三条?【公司债券的概念和发行条件】本法所称公司债券，是指公司依照法定程序发行、约定在一定期限还本付息的有价证券。

公司发行公司债券应当符合《中华人民共和国证券法》规定的发行条件。

二、合格投资者

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规，私募投资基金应当向合格投资者募集。有关合格投资者的规定如下：

1、单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》、《公司法》、《合伙企业法》等法律规定的特定数量。投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合本规定。

其中，以有限责任公司或者合伙企业形式设立的私募基金的投资者人数不得超过50人，其他私募基金的投资者人数不得超过200人。

2、合格投资者应符合三个条件：

（一）具备相应风险识别能力和风险承担能力；

（二）投资于单只私募基金的金额不低于100万元；

（三）单位投资者净资产不低于1000万元，个人投资者金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。

其中，金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。

3、下列四类投资者视为合格投资者：

（一）社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金；

（二）依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划；

（三）投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员；

（四）中国证监会规定的其他投资者。

4、以合伙企业、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。但是，社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金，依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划以及中国证监会规定的其他投资者投资私募基金的，不再穿透核查最终投资者是否为合格投资者和合并计算投资者人数。

非公开发行的公司债券属于私募型公司债券，仅对合格投资者发行，这也就是说非公开发行的公司债券，仅限于合格投资者范围内转让，公众投资者不得投资非公开发行的公司债券。要想成为合格的投资者首先就得拥有优渥的个人财产，其次承担投资风险的能力也要高于一般的公众投资者。以上就是我们整理的内容。有在线律师，如果您有任何的疑惑，欢迎您随时咨询。

■ 法律问答

·听说南京有团伙，他们说是干自愿连锁经营，他们是传销组织？
·陆律师你好，我现在有事找一下律师问问，就是土地问题的，我的旧
·工资才八千，怎么办啊 ,欠网贷信用卡差不多三十万
·怎样说怎样做呢？-----指多多指教。
·我老婆在武汉永和南湖分店于腊月二十五上午十点左右在工作间被珍重视蒸饭 车里的开水
·我在工地受伤了，请问能赔偿多少钱
·房子到期了，房东不肯退剩下的房租，怎么办
·在网上卖出口外烟被抓到外地去能取保候审吗
·我有52年土地证，现在想凭证管理自由林地可以吗？
·因婚姻家事纠纷
·银川兴庆区看守所可以给里面的人写信吗？
·我已向法院递交了起诉书今天已经天了为什么法院还没有信息
·王律师好，关于迟延履行金的解释，我有一件案被执行人欠我借款月
·婚姻财产问题,男方在未经女方同意下
·跟一个女的在一起一多，现在她离开我了，她说要告我，破坏她的婚姻，告我诈骗她的
·我骑电动自行车在路口等红灯，一车从后面撞到我，摔倒了，造成尾骨骨折，肇事车有保险

■ 相关内容

·非公开发行公司债券的条件经济法中是怎么规定的
      非公开发行公司债券的条件经济法中是怎么规定的1.发行对象(1)非公开发行的公司债券应当仅向合格投资者发行，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式，每次发行对象不得超过200人。(2)非公开发行的公司债券仅限于合格投资者范围内转让。转让后，持有同次发行债券的合格投资者合计......

·讨债技巧 —法理情义，同步相逼
      近年由于市场疲软、销售不畅、银根紧等客观因素，讨不到债和还不起债，双方肌样难言的苦衷。此时既要维护本企业权益、又要顾及对方业务关系，以往友情和目前困境。有时可采取以下几种措施，解决“三角债”之类矛盾。　(1)协助对方解脱连环债。出点子，找路子，协助对方当事人索......

·讨债技巧—釜底抽薪催款兵法
      在军事中，釜底抽薪是一种从根本上削弱其战斗力的方法。在经济竞争中，则表现为抓主要矛盾。在催款活动中，表现为想方设法控制住债务人赖以生存的各种情况，以此要挟对方还债。釜底抽薪这一兵法的古文解语是：“不敌其力，而消其势，兑下乾上之象。　在催款活动中，釜底抽薪这......

·债权债务关系和所有权有什么区别？
      债权债务关系和所有权有什么区别？债务债权关系和所有权都是在生活中用的比较多，而且非常重要的内容。但是，这也不排除有人对它们怀有疑问，比如不是很清楚债权债务关系和所有权有什么区别，其实，在这个问题上面，两者的区别还是比较明显的。下面就由我们来为您解释一下这两者之......

·申请强制拆迁，应该提供哪些资料？
      房屋拆迁管理部门申请行政强制拆迁，应当提交下列资料：　　1、行政强制拆迁申请书；　　2、裁决调解记录和裁决书；　　3、被拆迁人不同意拆迁的理由；　　4、被拆迁房屋的证据保全公证书；　　5、被拆迁人提供的安置用房、周转用房权属证明或者补偿资金证明；　　6、......

·行政裁定书（停止执行具体行政行为或驳回申请用）
      法院诉讼文书样式９３　　　　（××××）×行×字第××号　　　　原告……（写明姓名或名称等基本情况）。　　被告……（写明行政机关名称和地址）。　　第三人……（写明姓名或名称等基本情况）。　　（当事人及其他诉讼参加人的列项和基本情况的写法，与一审行政判决书样式......

·离婚后房产被前夫抵押，还能过户吗？
      1.刘宁与张淑英原系夫妻关系，在婚姻关系存续期间购买了位于北京市丰台区大红门石榴园403号楼房一套，房屋所有权人登记为刘宁。2012年两人因感情不和签订了《离婚协议书》并到民政部门领取了离婚证。在《离婚协议书》中两人约定了大红门石榴园403号楼房所有权归张淑英所有，刘宁协......

·自诉案件的受理及审查
      自诉案件的特点是先起诉、后立案。自诉案件的受理即立案。人民法院对于自诉案件的受理和审查具有特别重要的意义。对于受理自诉案件的条件如果掌握过宽，则可能使大量一般纠纷涌入刑事诉讼程序，发生滥用自诉程序的情况并招致各种不良的后果；而后果掌握过严，就会限制甚至剥夺公民......

·商标使用许可的形式有哪些
      《商标法》未用法律条文确定商标使用许可形式，而是将其留给订立商标使用许可合同的双方当事人在合同中设定。从实践中看，商标使用许可形式一般包括以下三种：1、独占使用许可形式。即许可人将注册商标的使用权全权授予一家被许可人，许可人承诺在商标使用许可合同存续期间放弃自......

·刑事证据的种类
      证据种类主要有人证、物证。人证是他论述的主要内容，人证主要包括证人证言、被告人供述。（一）证人证言第一，证人的资格：一切有理智的人，也就是说，自己的思想具有一定的连贯性，其感觉同其他人相一致的人，都可以作为证人。第二，证人证言的可信程度的判断：“衡量证人可信......

·法律规定应该如何认定贪污罪？
      法律规定应该如何认定贪污罪？一、应该如何认定贪污罪1、主体要件犯罪主体必须是国家工作人员。即国家机关中从事公务的人员，在国家权力机关、行政机关、司法机关以及军事机关中行使一定职权、履行一定职务的人员。国有公司、企业、事业单位、人民团体中从事公务的人员和国家......

·“尚未完成工伤认定的情形”应如何认定？
      《工伤保险条例》第六十七条规定：“本条例施行前已受到事故伤害或者患职业病的职工尚未完成工伤认定的，按照本条例的规定执行。对“完成工伤认定”的理解，有两种不同意见：　　一种意见认为，从该条规定看，其本意在于从法律适用的角度指导尚处于草拟酝酿阶段、还没有最后作......

·申请计算机软件登记需要哪些材料
      （一）按要求填写的软件著作权登记申请表（表格，２份）。　　（二）软件的鉴别材料。　　软件的鉴别材料包括程序和文档的鉴别材料。　　程序和文档的鉴别材料应当由源程序和任何一种文档前、后各连续30页组成。整个程序和文档不到60页的，应当提交整个源程序和文档。除特定情况......

·客运合同中承运人的义务
      在旅客运输合同中承运人依合同法的规定应履行下列义务：　　一、按照运输相关法律、法规的规定，告知旅客因故不能正常或按规定期限运输的原因，并承担因此而给旅客造成的损失。　　二、按照客票规定的时间、路线，安全正点将旅客运送到客票上确定的地点。　　三、为旅客提供旅途......