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FIDIC条件与业主施工阶段的项目管理
来自:www.njLsw.com 南京建筑律师网 点击:80

一、引言

建设部最近公布的一项调查结果表明,建筑市场不正当行为中,属于业主单位的占87%。纠正他们的的行为很重要的一个方面就是让他们学会建设项目施工阶段的管理。FIDIC条件反映了当前建设项目业主对施工阶段进行管理的国际最高水平。

国内有些人在学习了项目管理的有关知识、方法、技术和手段后,仍然觉得很虚,认为教材或课程缺少"可操作性",不知道在施工阶段应如何具体下手对项目进行管理。FIDIC条件对于项目管理的各方面规定得非常详细、具体,包括了国际标准项目管理的所有方面,是"可操作性"非常强的一套项目管理系统。我们应该学习并充分利用FIDIC条件,提高业主单位的项目管理水平。

20世纪70年代以来,我国施工企业学习、使用FIDIC条件的人越来越多,不少人已经很熟悉。但是项目业主单位了解的人却不多,更谈不上熟悉。其原因,一方面是由于建设项目固有的一次性使得大多数业主单位不象建筑施工和建设监理单位那样频繁地使用施工合同;另一方面则是因为在计划经济时期的固定资产投资体制的影响尚在,投资风险还没有构成硬约束,业主单位对建设项目的管理仍然停留在粗放阶段,还没有感觉到非学习FIDIC条件不行。不少人认为FIDIC条件是约束承包商的,与业主关系不大,没有认识到FIDIC条件积极主动的管理作用。 实际上,与其说FIDIC条件是业主和承包之间签定的土木工程施工合同条件,还不如说是为业主单位编写的建设项目施工阶段的管理方法、步骤和程序。按照FIDIC条件对建设项目进行管理,有利于保证工程质量、工期和控制费用,减少风险,实践性非常强。

本文打算从工程师代表业主单位对建设项目管理的角度分析FIDIC条件的作用。首先,简略介绍一下项目管理的国际惯例,然后在解剖FIDIC条件,将两者进行比较。目的是促进业主单位对FIDIC条件的学习、理解和掌握。

二、项目惯例国际惯例

一个项目,从选定、可行性研究、规划、设计、评估、审核、准备、组织、实施(施工),直到完成是一个整体过程。项目管理就是利用有关的知识、经验和技术对项目全过程进行规划、组织、协调和控制。项目发起(业主)单位一般都要建立项目管理班子,制定系统而周密的管理计划,对项目的范围、费用、时间、质量、资源、风险、环境、同项目各有关方面的关系、乃至项目管理班子自身的建设诸多方面进行全方位的管理,并贯穿于项目各个阶段。国际惯例是,业主单位将项目施工阶段的绝大部分日常管理职责交给了工程师。其原因,第一,太多数业主不拥有足够的、有必要经验的人员进行合同的监督和管理;第二,当业主与承包商有分岐时,工程师可在双方之间公正行事;第三,所有的建设项目,不论采取何种合同形式,都不可避免地会出现许多问题要求做出决定。例如,详细设计或施工、对技术要求说明书的解释、工程师测量和估价以及时间延长和额外款项的索取等。工程师由于一般都参加了工程设计,甚至参加了可行性研究和规划阶段,因此是解决这些问题的最佳角色。世界银行在1987年编写印发的《世界银行借款国聘请咨询公司和世界银行聘请咨询公司作为招待机构指南》第2.16款说"在某些情况下固定或连续雇佣同一家公司可能会很有好处。例如选择一家从可行性研究开始,直到项目准备,从项目准备直到项目施工阶段连续下来的公司……",而在第2.17款中又说"一般建设项目的实施和监理工作由完成项目准备工作的同一家咨询公司承担。这样可保证合同文件在实施阶段得到正确解释,且在实施过程中发现文件在实施阶段得到正确解释,且在实施过程中发现必须作出设计个性时也能符合原来的设想。对于某些类型的项目,如大型坝体、电站和工业生产项目,都是在合同签署后并随着工程的进行才由设计咨询公司编制施工图纸。因此,对于这样的项目,设计咨询公司通常应当被聘为项目的施工监理。"亚洲开发银行也有类似的要求。

美国项目管理协会编写的《项目管理知识体系》典型地反映了国际项目管理实践,将项目业主对项目的管理概括为八个方面,即范围、时间、费用、质量、人力资源、沟通、风险和采购管理。

范围管理,是为达到既定目的和实现项目目标,对项目保持控制所需要的一系列过程。包括项目审核、范围规划、范围确定、变更控制和范围核实。

时间管理,是为确保项目按时实施而进行的一系列过程。
费用管理,是为确保项目总费用不超过批准的预算而进行的一系列过程。包括资源规划、费用估算、费用预算和费用控制。
质量管理,是为确保项目达到其目标而进行的一系列过程,包括质量规划、质量控制和质量保证。 人力资源管理,为了是有效地发挥所有项目参与人员的作用而采取的一系列步骤,包括组织规划、项目班子组建、角色和职责的分派、项目班子建设和项目各参与方之间争议的解决。
沟通管理,是为了确保合理收集和传输项目信息而进行的一系列过程,包括沟通规划、信息传输、进展报告和验收管理。
风险管理,也是一系列过程,包括风险识别、风险估计、风险对策和风险控制。
采购管理,是为了从项目发起单位之外获得货物、工程或服务而采取的一系列步骤,包括采购规划、征购规划、征购、来源选择、合同管理以及合同收尾。
三、施工阶段项目管理在FIDIC条件中的体现

FIDIC条件包括了以上介绍的所有八个方面在施工阶段的内容。但是FIDIC条件的条款并没有按照以上八个方面来编排,而按照涉及工程施工25个方面的问题,即定义与解释;工程师和工程师代表;转让与分包;合同文件;一般义务;人工;材料、工程设备和工艺;暂时停工;开工和延误;缺陷责任;改变、增添和省略;索要程序;承包商的设备、临时工程和材料;计量;暂定金额;指定分包商;证书与支付;补救措施;特殊风险;合同履行的解除;争端的解决;通知;业主的违约;成本和法规的改变以及货币及汇率来阐述的。本段详细分析FIDIC条件是如何体现这八个方面的。

1.项目范围管理 在1.1款(b)项下定义了"合同",在同一款(f)项下定义了"工程"、"永久工程"、 "临时工程"等。这样就限定了合同,即工程的范围。 项目费用和时间管理的首要目标就是不能超过业主的预算,不能拖延竣工时间。为此,FIDIC条件专门设立了两款规定,即第51条(变更和变更批示),严格控制项目的范围。 第51.1款(变更)"如果工程师认为有必要对工程或其中任何部分的形式、质量或数量作出任何变更,……,应有权批示承包商进行而承包商也应进行下列任何工作:……上述变更不应以任何形式使合同作废或失效,……"。 第51.2款(变更的指示)"没有工程师的批示承包商不得作任何变更……"。 通过这两款,FIDIC条件将控制变更的大权完全交给了工程师。



2.项目时间管理 FIDIC条件把工程师控制进度的责任规定得详细而又具体。第14.1款规定"承包商在收到中标通知书之后,在……规定的时间内,应当……向工程师递交一份施工计划,取得其同意。"第14.2款说,"如果工程师认为工程的实际进度不符合第14.1款中已经工程师同意的施工计划,承包商应当随时按照工程师的要求提交一份修改过的施工计划,标明为保证工程按期竣工而对原计划所作修改之处。 工程施工的进展难免会因为各种主观或客观的障碍而暂时停顿。FIDIC条件把暂停施工的控制权交给工程师。第40.1款规定,"在工程师发出批示时,承包商应按工程师认为必要的时间和方式暂停工程或其任何部分的进展,……"。要保证工程如期完工,及时开工,开工之后尽量避免不必要的,特别是由于承包商主观原因造成的延误,当然很重要;但是在遇到无法预料的客观原因时,允许承包商合理地延长时间也同样重要。不允许延长,就必然迫使承包商在报价时增加预防这些无法预料事件风险的费用。或者承包商要靠赶工来追赶进度。追赶进度一则会使承包商加入资源投入速度,超过现场设施的随能力;二则会违反某些技术上需要间歇的施工规律,进而损害工程质量。最终的后果是"欲速则不达"。对于这些以及其它同工期有关的事项,FIDIC条件都有详细的规定,例如第41.1款关于工程开工时间的规定、第42.1款关于业主单位未能及时向承包商提供施工现场时的处理、第43.1款关于竣工时间的规定、第44条关于竣工时间延长、承包商应当在发生延长竣工时间的事件时将其通知给工程师以及发生延长竣工时间的事件具有连续性时工程师作出临时延期决定的规定、第45.1款关于不得在夜间和节假日施工的规定、第46.1款关于要求承包商采取措施加快工程进度的规定以及第47.1款关于承包商无故延误竣工时间时应当赔偿业主损失的规定等。 此外,FIDIC条件还允许加入鼓励承包商提前竣工,给予奖励的条款。



3.项目费用管理 FIDIC条件费用管理方面的条款数目最多。下面是其中主要者。 第11.1款(现场视察)"业主应当在承包商递交投标书之前向其提价……涉及本工程勘探中所取得的水文及地表以下的资料,但是承包商应自己负责解释上述资料。应当认为承包商在递交投标书之前,已经对现场、现场的周围环境以及与之有关的现有手头资料进行了考察和研究,并在尽可能地考虑费用和时间因素之后认为下列各方面已经满足了自己的要求: (a)现有资料的形式和性质,包括地下情况,(b)水文和气候条件,(c)为工程施工、竣工以及修补其中任何缺陷所需的工作和材料的范围和性质,(d)进出现场的手段以及承包商可能要求的驻扎条件;并且一般将认为承包商已经取得了有关可能影响投标书的风险、不可预见事件和所有其它情况的上述全部必要资料。将认为承包商的投标书是根据上述业主提供的现有资料和承包商通过自己的考察和研究而获得的资料编制的。 表面看来,第11.1款谈的都是关现场情况的。但其实质是控制工作费用。它是控制工程费用的最重要条款之一。 首先,该款要求业主和担任设计任务的建筑师或工程师(该建筑师或工程师在项目进入施工阶段时有可能被聘作第1.1款中定义的工程师)在项目准备阶段收集尽可能完整的资料,作为设计、估算费用、编制图纸和其它合同文件的依据。如果资料不完整,则设计、费用估算、图纸和其它合同文件就不会合理,其隐患在施工过程中必然要暴露出来,最终要导致工程费用的增加。其次;如果业主不进行必要的勘探,取得尽可能详尽的水文、地质和地下情况的资料,或者虽然已经取得,却不向承包商提供,则承包商会有多种办法对付。第一,自己反复到现场来考察,甚至进行勘探。不管考察和勘探是否有效果,其费用都将计入报价;第二,把不完整的数据资料作为一种不确定性因素,报价中列入数额很大的不可预见费,这种费用最终要由业主支付;第三,在施工过程中根据FIDIC条件的其它条款进行费用和时间的索赔,其结果仍然是业主受损害。最后,为了避免在提供资料方面无限制地支出费用,并为了促使承包商在仿制投标书时认真、仔细地考虑现场条件,业主通过第11.1款对自己这方面承担的责任作了限制,而将其余责任推给了承包商。FIDIC条件这样规定,合情合理,符合国际惯例,承包商很少提出异议。 第12.1款(投标书报要充足)"应当认为承包商对其报价以及工程量清单中报填的单价和价钱的准确性和支付费用开支的充足程度是满意的,除非合同另有规定,上述报价、各单价和价钱都足以使其履行合同另有规定,上述报价、各单价和价钱都足以使其履行合同中规定的所有义务(……)以及处理该工程的顺利施工、完工和修补其中任何缺陷所必要的全部有关事项。 健全的建筑市场奉行诚信原则,交易双方应把同交易有关的信息毫无保留地通知对方。这样做实际是对自己有利。避免承包商多要钱是控制费用,避免承包商亏损也是控制费用。因此第12.1款也是控制工程费用的最重要条款之一。 第14.3款(应提交的现金流量估算)"在收到中标通知书以后以及……规定的时间之内,承包商应当每季度向工程师提交一份根据合同他有权得到的所有付款的详细现金流量估算……"。业主有了这样的现金流量估算,一方面能够根据工程的进展情况及时准备工程需要的资金不影响施工进度。另一方面,业主不可能,也不应该将工程所需要的全部资金一下子备齐,放在一边,专供本工程随用随支。第14.3款体现了对工程费用进行的动态管理,可以大大降低工程所需资金的成本。 第52.1款(对变更的估价)"第51条提到的所有变更以及要求按照第52条予以确定的合同价格的任何增加(本条中称为 改变了的工作 ),……应以合同中规定的费率和价格计算……,若做不至这一点,则在工程师与业主和承包商适当协商之后,工程师和承包商商定一合适的费率和价格。若双方意见不一,工程师应汉确定他变为合适的此类费率和价格……"。 代表业主利益的工程师握有主动权和控制权,不允许承包商单方面漫天要价。 第52.3款(超过15%的变更)"如果……发现……合同价格的增加和减少数量总共超过了 有效合同价格 ……的15%,则……在工程师与业主和承包商适当协商之后,应当在合同价上加上或减去承包商和工程师可能商定的或者当双方意见不一时由工程师在考虑了承包商在本合同中就故里的现场和一般管理费之后确定的另外一笔数额……"。 FIDIC条件将控制工程费用的作法规定得十分精细。第52.4款控制计日工费用的作用是有限的,基本上是承包商要多少,工程师就得批多少。计日工通常作为一项暂定金额列在工程量清单中,用于无法归于工程量清单任何一项的零星的或者在招标时沿有能确定的工作。FIDIC条件设这一款是为业主从大处考虑。如果为取消计日工而把工程量清单和其它有关合同文件编得很精确,然后再招标,不但会错过市场机会,而且还导致贷款利息的增加,当某事项在招标时不能确定可以将其列为计日工。工程早日投入使用带来的效益将大大抵消计日工多付出的费用。 第55~57条是关于工作量、需测量的工作和测量方法的。FIDIC条件适用于单价合同。在施工过程中业主按照承包商实际完成的工作量及其投标时报出的单价按月向承包商付款。测量承包商各月实际完成的工作量就成了控制工作费用的关键。 第58条是关于暂定金额的定义、用途使用和支付的。暂定金额除了用于计日工以外,还用于不可预料事件、工程某些特殊部分需要使用的指定分包合同和招标时尚不能确定是否要敖本合同的部分。FIDIC条件通过第58.1款把暂定金额使用的支配权完全交给了工程师。为不可预料事件设暂定金额更是FIDIC条件让业主控制工程费用的明智之举。如果不可预料事件使工程受到影响,业主却没有额外的资金用以解决,造成工程停顿,不能竣工投产,其损失就难以预料。事先在工程预算中列入一笔以暂定金额名义出现的不可预见费,以保证项目在遇到不可预料事件时仍能顺利进行,使工程按时完工,投入使用,产生效益,收回投资,这是对建设项目费用的战略性管理。我们的一些业主在报有关部门批准时,尽量减小数额,远远少于实际需要,以求顺利过关。在获得批准和开工之后,这样的项目常常因资金不足而迟迟不能完工,不能及时形成生产能力,给国家和人民造成了极大的损失。 第60.2款(每月的支付)"工程师应在接接到上述报表28天内向业主开出他认为上述报表中到期应支付给承包商的数额的支付证书……"和第60.10款(支付时间)"……在接到支付证书以后28天之内,……由业主支付给承包商……"。在国际上,业主充分认识到流动资金对承包商顺利完成工程的重要性,因此FIDIC条件在这两款中严格规定了工程师颁发支付证书和业主向承包商支付的时间。业主单位体谅承包商实则还是在为自己着想,为的是控制项目的总费用。我们现在有些业主,作法却与国际惯例相反,经常拖欠工程款。 FIDIC条件体现费用管理的条款还有许多,它们是第6.4款(图纸延误和延误的费用)、第36条后4款(样品费用、检验费用、未规定的检验费用、工程师对于未规定检验的决定)、第47条(误期赔偿费费和误期赔偿费的折减)、第49.3款9缺陷补救费用)、第59.4款(对指定分包商的付款)、第59.5款(对指定分包商付款的证明)、第60条的前4款(月报表、每月的支付、保留金的支付和云集证书的纠正)、第65.3款(特殊风险对工程的损害)、第65.5款(由特殊风险引起的费用增加)、第70条(费用和法规和变化)以及第71条和72条(货币和汇率)等。



4.项目质量管理 FIDIC条件体现项目质量管理的条款主要有第15条(承包商的监督)、第36.1款(材料、工程设备和操作工艺的质量)、第37条(操作检查、检查与试验、检查与试验的日期、拒收和独立的检查)、第38条(工程覆盖前的检查、剥露和开孔)、第39条(不合格工程材料和工程设备拆除和承包商不遵守批示)、第49条的第1、2和4款(缺陷责任期(保修期或维修期)、遗留工作的完成和缺陷的弥补以及承包商未执行指示)以及第50条(由承包商查找缺陷)等。



5.项目人力资源和沟通管理 人是决定项目成败的关键。FIDIC对此十分重视,把最有效地发挥所有项目参与人员的作用落到实处。有关条款涉及了项目参与者的组成、责任和义务、彼此之间的沟通和组织界面的协调。业主将项目施工阶段的管理委托给了工程师,工程师是项目管理的主体。因此工程师的职责和权力就不可不具体,不可不明确。 第2条第1、2、3、4和6款,规定了工程师的职责和权力、工程师代表的任命、委托给工程师代表的权力、工程师或工程师代表助手的任命,并要求工程师在覆行职责时要行为公正。为了避免文字上的重复,FIDIC条件将工程师、工程师代表和工程师代表助手的具体职责和权力分散到70条款之中,而没有集中罗列。 业主将施工阶段的管理权交给了工程师,会不会因此而推动对项目管理的控制呢?请看第2.1款(工程师的职责和权力),"……但是,如果根据业主任命工程师的条件,要求工程师在行使上述权力之前,须取得业主的批准,则应在本合同条件第二部分详细说明这类要求……"。 FIDIC条件有20多款要求工程师在批准承包商提出的延期要求或者确定支付给承包商提出的付款数额之前同业主协商。 工程师会不会偏袒承包商,放松对承包商的要求呢?第2.1示对此也作了回答"(c)除非合同明确规定,否则工程师无权解除合同规定的承包商的任何义务。"工程师会不会反过来,作出不利于承包商的批示或决定呢?在涉及承包商切身利益的事情上,FIDIC条件有20多款要求工程师在决定之前同承包商协商。 工程施工最重要的人力资源莫过于承包商。所以,业主要明确承包商应尽的义务和承担的责任。第8.1款(承包商的一般责任0"承包商应按照合同的各项规定,以应有的责任心和努力,设计(按合同规定的范围)、施工、完成工程并弥补其中任何缺陷。承包商应为工程的设计、施工、完成工程并弥补其中任何缺陷。承包商应为工程的设计、施工、完成工程并弥补其中任何缺陷提供规定或者可以从合同合理推断出的监督、劳务、材料、工程设备、承包商施工设备以及所有任何其它事物。" 第16.1款(承包商的雇员)"承包商应向现场提供与工程施工、完工并弥补其中缺陷有关的下述人员:(a)熟悉他们各自行业的、有经验的技术助理及有能力对工程进行正确监督的工长和领班。(b)为使承包商正确按期履行合同义务所需要的此类熟练、半熟练的技工和壮工。" 第16.2款9工程师有权反对承包商不合格的雇员)"工程师应有权反对并要求承包商应立即从该工程撤掉由此承包商提供,而工程师认为渎职、不胜任或玩忽职守的以及工程师从其它方面考虑认为不宜留在现场的人员……"。 只要求承包商履行义务,而不给予应有的权利,这个人力资源还是不能很好地发挥作用。承包商的权利主要体现在要求合理延长时间、索要承包商应该得到的款项和遇事要征求其意见三方面。FIDIC条件近40款规定了承包商以上二方面的权利。这些条款要求业主尽量满足承包商提出的合理要求。 分包商也是重要的人力资源,分包商能否接受承包商的管理,很好地与其全作对于施工成败至关重要。对此,FIDIC条件是这样规定的: 第59.2款(指定的分包商,对指定的反对)"业主和工程师不应要求承包商或认为承包商有任何义务雇用他有理由反对雇用的任何指定分包商,或去雇用任何拒绝与承包商签定包括下列规定分包合同的指定分包商……"。 第4.1款(分包)"承包商不得将整个工程分包出去。除合同另有规定外,没有工程师事先同意,承包商不得将工程的任何部分分包出去……"。 业主之所以将工程交给承包商来干,是因此因为业主经过了多方面了解、甚至经过了资格预审、经过招标、评标等复杂的工作,付出了很高的费用,才认为承包商能够完成这工程。如果承包商将工程转让给别人,而这个别人或者业主不了解,或者不合格,那么,业主将推动对这个受让者的控制。对于分包也有同样的问题。 以上是FIDIC条件对项目主要参与者进行管理的主要条款。 第67条(争端的解决)用来解决承包商同业主、工程师之间的各种争端。该虽然被称作仲裁条款,但内容却远不止仲裁。其基本精神是双方应尽可能友好解决争端,万不得已时,再将其提交仲裁。 项目参与人员之间的沟通和组织界面协调对于顺利施工同样重要。语言是项目参与者之间沟通的工具,不可无规定。合同固然是双方行为准则,但合同受法律管辖,当双方分属不同国家或州时,应受哪国的法律约束呢?FIDIC条件第5.1款(语言和法律)有明确规定。 合同一般由多个文件组成,它们之间难免互相矛盾,甚至冲突。遇到这种情况,对于同一个问题哪个文件说得对?遇到模糊和歧义时,由谁来解释?第5.2款9合同文件的优先次序)解决了这个问题:"构成合同的几个文件应看成是相互解释的,但在遇到模糊和歧义时,早应由工程师对此解释和调整……"。 图纸是工程的语言,没有图纸,工程参与者无法沟通。同此FIDIC条件设置了第6条(图纸和文件的保管和提供,现场要保留一份图纸),目的是保证工程参与者利用图纸送行沟通。 施工过程中,承包商会经常向业主提出各种要求,支付进度款、延长时间、支付非承包商原因引起,但由其垫付的各种费用,甚至管理费和利润等。在此过程中,承包商必然要和工程师反复交涉,即沟通。这种沟通并不总会让双方感到性情愉快。为了既解决问题,又不伤感情,FIDIC条件第四版专门加了第53条(索赔程序),要求承包商在引起索赔的事件发生时,马上书面通知工程师。 第68条,共3款,规定了承包商同工程师和业主之间发出通知时应采用的工具、发往的地点以及在地址变更时采取的行动等。这自然也属于沟通管理。 另外,FIDIC条件的许多条款都要求工程师作出决定之前"同业主和承包商适当协商",且在"协商之后""相应地通知承包商适当并将一份副本送交业主"。承包商需要工程师作出决定时,也"应立即向工程师发出通知,并将一份副本送交业主"。第63款(工程进展的中断)更具体地要求"如果工程师未在合理的时间内发出进一步图纸和指示,…承包商应通知工程师,通知书应列明需用的图纸所指示、采用的理由和时间,并详细说明一旦延误或中断可能会造成的后果。还应向业主提交通知书的一个副本。" 以上作法充分体现了国际建筑市场对承包商、工程师和业主之间沟通的重视,将其形成文字,写入合同,使之具有法律效力。 体现在FIDIC条件中项目人力资源和沟通管理的另一项内容就是对工程内和外界面的管理。施工过程中,不仅承包商和业主、工程师与分包商;业主和工程师、业主 与分包商;工程师和分包商之间有联系,而且还涉及到规划、税务、公路和水路、市政设施、文物、海关、银行、保险公司、运输公司、专利局、矿区所有者、材料设备供应商以及工程现场邻近的房地产和居民等诸多方面,业主和工程师必须处理好同这些方面的关系。与此有关的主要条款是第3.1款(合同转让)、第26.1款(遵守法令和规章)、第27.1款(化石处理)、第28.1款(专利权)、第28.2款(矿区使用费)、第29.1款(对交通和邻近财产的干扰)、第30.1款(避免损坏道路)、第30.2款(承包商设备或临时工程的运输)、第30.3款(材料或工程设备的运输)、第30.4款(水运)、第31.1款(为其他承包商提供机会)第31.2款(为其他承包商提供设施)、第54.3款(海关结关手续)、第 54.4款(承包商设备再出口)。



6.项目风险管理 建设项目有各种风险。FIDIC条件受到业主和承包商普遍欢迎的原因之一就是明确了工程可能遇到的风险,并在合同双方之间作了公平合理的分配,为业主管理风险创造了很好的条件。 FIDIC条件明确风险的主要条款是第20.4款(业主的风险)、第65.2款(特殊风险)、第65.4款(发射兵器、导弹)、第70.1款(发费用的增加或减少)、第70.2款(后来的法规改变)、第71.1款(货币管制)和第72.1款(汇率)等。 对付风险的办法无非是回避、转移、分担、自留、减轻和采取后备措施。这几种办法在FIDIC条件中都有体现。 为了使业主在承包商不能圆满完成合同规定的工作时能够得到某种形式的补偿,国际惯例主要有三件。第一,要求承包商请银行或保险公司为工程施工提供担保。第二,控制承包商的施工设备、临时工程和运至现场的材料。第三,通过保留金迫使承包商保证履行修补工程缺陷的义务。这些作法通过第10条、第54.1款和第60.2款确定下来。这几款可视为一种减轻策略。 第10.1款(履约担保)"如果合同要求承包商为其认真履行合同而取得担保时,他应……将此保证书交给业主"。这一款和第10.2款(履约担保有效期)和第10.3款9履约担保的扣留)共同约束承包商,使 其对认真履约不能掉以轻心。 第54.1款(专为工程使用的承包商设备、临时工程和材料)"由承包商提供的所有承包商设备、临时工程和材料,一旦运至现场,……未经工程师同意,不得将上述物品或其中任何一部分移出现场……"。 招60.2款(每月的支付)"工程师应在接到上述报表28天内向业主开出他认为上述报表中到期应支付给承包商的数额的支付证书,但须:(a)首先,扣留……根据第60.1款(a)、(b)、(c)和(e)段有权得到的数额而计算出的保留金额……"。 第12.2款(不利的外界障碍或条件)"在工程施工过程中,承包商遇到了……一个老练的承包商也无法预见到的(不利的外界障碍或条件),则承包商应立即就此向工程师发出有关通知,……工程师……应决定:(a)根据第44条规定承包商有权延长的时间。(b)遇到这些障碍或条件,承包商可能已经支出的任何费用的数额,并将该数额加到合同价上去……"。这一款可视业主对风险采取的一种自留策略。 第14.4款(不解除承包商的义务和责任)"向工程师提交并经他批准的上述施工计划或……现金流量估算,并不解除合同规定的承包商的任何义务和责任。"业主可通过这一款让承包商承担施工计划和现金流量估算发生错误的风险。 明确划分业主和承包商风险责任的还有第20条、第54.2款和65.1款。 第20.1款(工程的归照管)"从工程开工那天起直到颁发整个工程的移交证书,将照管责任交给业主时止,承包商应负全责照管工程以及材料和待安装的工程设备。(a)……,从颁分移交证书,将照管这一区段或部分的责任给业主时起,承包商应不再负责照管;(b)在缺陷责任期内承包商应在按照第49条完成所有未完工作之前负全部责任照管他承诺完成的任何未完工程以及用于工程的材料和工程设备." 第20.2款(弥补损失可损害的责任)和第20.3款(由于业主风险造成的损失或损害)详细划分了在承包商负责照管期间,承负商和业主对工程以及待安装的材料和工程设备出现的损失或损害应负的责任.第20.4款则具体规定哪些是承包商不负责任的业主风险. 第54.2款(业主对承包商设备的损坏不负责任)当然,若承包商设备的损坏是由业主的风险(第20.4款)或特殊风险(第65条)造成的情况除外. 第65.1款(承包商对特殊风险不负责任). 保险是转移风险最常用、最稳妥的办法,FIDIC条件当然彩.第21条(工程和施工设备和保险)、第22条(人身财产保险)、第23条(第三方责任保险)、第24条(工人人身事故保险)和第25条(投保的管理)详细地规定了投保的各种细节.投保实际上就是将风险转移给所有向保险公司投保,即缴纳保险费的投保人. 对于不能回避、转移、分担、自留或减轻的风险,就只能采取后备措施.以暂定金额的形式在工程预算中留出不可预见费,就是一种后备措施.一旦发生了难以预料的情况,工程师就是可以发出指示用之.



7、项目采购管理 项目采购管理在施工阶段的主要任务是合同管理和合同收尾.合同管理就是确保承包商实际完成的工作满足合同要求的过程;而合同收尾既是验收工程,又是履行法律手续,即结束双方在合同中规定的义务,还需整理各种报表、记录和文件,并将其存档以备后用.FIDIC条件反映业主合同管理和收尾的主要条款列于附表(请见附表).按照FIDIC条件进行合同管理和合同收尾,可使项目善始善终.在投入使用后,可顺利地得行使用、维护、拆卸、重新装配和调整,不会使合同双方日后扯皮。
四、结束语

国际建筑市场目前虽然买方占优势,但大多数业主仍然会本着双方互利的原则,充分体承包商的需要,在责任、权利和笕伯分配上,尽量使承包商不受或少受损害.尽量满足承包商的合理要求,实则还是为他们看自己着想.他们从项目整个生命期的时间、质量、费用、同承包商的长远关系以及在国际上的声誉等各方面综合考虑问题,从项目的整体利益出发进行项目施工阶段的管理.为了缩短项目的实施时间,使工程早日完工,投入使用,产生效益,收回投资,及时抢占市场,同时减少贷款利息,他们不会为了减少施工过程中的变更而把图纸、工程量清单和其它有关合同文件编得很精确,然再招标.他们对建设项目进行的是战备性管理. FIDIC条件对于项目管理八个方面规定得非常具体、可操作性非常强.它是根据国际上100多年的经验锤炼而成的.认真学习这份宝贵的人类文化遗产,应当是我们改进项目管理的一条捷径.
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